דיני ניירות ערך תיאור משרה
תוֹכֶן
לאחר המשבר הפיננסי ב -2009, שערוריית השקעות ופשעי צווארון לבן אחרים, חוק ניירות ערך הפך להתמחות בעלת עניין מיוחד עבור אנשי מקצוע רבים בתחום המשפט.
היסטוריה של חוק ניירות ערך
חוק ניירות ערך התפתח בתחילה בתגובה למשבר פיננסי אחר - האסון הגדול בהרבה של התמוטטות השוק בשנת 1929. כחלק מה"ניו דיל "של פרנקלין דלאנו רוזוולט, חוקק הקונגרס את חוק ניירות הערך משנת 1933 וכן את חוק חילופי ניירות ערך משנת 1934. נציבות ניירות ערך (SEC). לפני מעשי 1933 ו -1934, חוקי המדינה שלטו בניירות ערך במה שמכונה "חוקי שמיים כחולים". חוקים ממלכתיים אלה נותרים חלים במצבים מסוימים בהם הביטחון נותר פטור מחוקים פדרליים.
חובות עבודה
עורכי דין בניירות ערך מייצגים לקוחות בכל הנוגע למניות, קרנות נאמנות, אג"ח ומכשירים פיננסיים אחרים. עבודה זו מחולקת בעיקר לשלושה תחומים רחבים - פרקטיקת עסקאות, נוהלי רגולציה והתדיינות משפטית.
עסקאות
עבודות טרנסקציות כוללות ניהול הטכניות המשפטיות של הנפקות ראשוניות לציבור, הנפקות משניות, מיזוגים ורכישות ומכירה פרטית של ניירות ערך.הנפקות של מניות או ניירות ערך אחרים משמשים למימון עסקים ברחבי העולם. עורכי דין עסקיים מקלים על פעולות אלה מטעם לקוחותיהם, החל מתאגידים גדולים ועד משקיעים בודדים. עורכי דין בניירות ערך עובדים לעיתים קרובות עם מומחי מיסוי בבניית עסקאות אלה.
תַקָנוֹן
בעוד עורכי דין לעסקים מתהדרים בתפארת "העסקה", הצד הרגולטורי של הנוהג שומר על שלמות העסקאות. בליבה, חוק 1933 מבטיח גילוי מידע כספי חשוב. עורכי דין המתמחים בעבודה רגולטורית מאפשרים לחברות ואנשים מסוימים לחשוף את המידע המתאים במועד.
תקנות אלה נאכפות על ידי לא רק ה- SEC אלא גם סוכנויות רגולטוריות אחרות, כולל משרד מבקר המטבע, האיגוד הלאומי של סוחרי ניירות ערך, בורסת ניו יורק ונאסד"ק. עורכי דין בניירות ערך מסתמכים לעתים קרובות על פרלגאלים שיסייעו בהגשת הניירת השפע המעורבת בעבודת הרגולציה.
ליטיגציה
אם חברות פועלות על תקנות התקנות, בעלי הדין עם ניירות ערך הופכים אז לשחקנים המרכזיים. מתדיינים בניירות ערך עובדים גם בזירה אזרחית וגם פלילית, משום שהם מתדיינים בתביעות אזרחיות וכן בפעולות אכיפה אזרחיות או פליליות. לדוגמה, עורכי דין בניירות ערך עשויים לייצג את בעלי המניות של התאגיד בתביעה להונאת ניירות ערך נגד נושאי המשרה והתפקידים של התאגיד, או שהם עשויים לסייע ללקוחות בעניינים הכרוכים בהפרת תקנות SEC.
חינוך ומיומנויות
השכלה משפטית היא כמובן חיונית בכדי להפוך לעורך דין בניירות ערך. אמנם יש צורך בתואר דוקטורט של Juris, אולם רקע במימון או בחשבונאות הוא גם קריטי בהתפתחותו של עורך דין ניירות ערך. בנוסף לבעלי כישורי כתיבה מצוינים, על עורכי הדין בניירות ערך להיות מסוגלים לקרוא ולהבין נתונים פיננסיים.
